金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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