零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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