昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)的(de)，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有国家常务委员7人，国家常务委员7人简历关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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