零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(w竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读ù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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