近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(r粤西是指什么地方án)债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融粤西是指什么地方机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严(粤西是指什么地方yán)重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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