金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投(tóu申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互(hù)通(tōng)，共同向(申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务(wù)规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投资(zī)者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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