零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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