近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据2肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内2.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名(mín肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内g)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guā肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内n)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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