进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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