零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(j科兴是美国的还是中国的iān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，科兴是美国的还是中国的上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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