直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(q姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼uàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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