科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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