零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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