金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇(huì)交易(yì)中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)三万日元等于多少人民币多少通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需(xū)同时申请成为(wèi)场外(wài)结(jié)算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业三万日元等于多少人民币多少(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做准备。

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