科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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