昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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