直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好lt="券商员(yuán)工抖音当“大V”，直播(bō)赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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