昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费东隅已逝桑榆非晚是什么意思(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正(zhè东隅已逝桑榆非晚是什么意思ng)等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，东隅已逝桑榆非晚是什么意思并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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