近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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