科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日(r1cc的水等于多少克，1cc水是多少克ì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易1cc的水等于多少克，1cc水是多少克日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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