金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思rong>答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(y克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思ǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维(wé克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思i)护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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