直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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