在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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