直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(q世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么ù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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