直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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