直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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