在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分pupil是什么意思 pupil是可数名词吗。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dpupil是什么意思 pupil是可数名词吗à)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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