在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yó中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗u)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gō中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗ng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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