科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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