在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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