金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗trong>具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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