金融(róng)界4月21日消息 <郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的font face="Courier New">证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shà郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的ng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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