在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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