在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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