金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过(guò)两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者(睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高zhě)为符合人(rén)民银(yín)行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和(hé)联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和(hé)实(shí)践操作的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准备。

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