零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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