在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dì青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？ng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至20青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？19年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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