在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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