零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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