昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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