直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语　

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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