直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕写照的意思 写照是什么词性p>

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 写照的意思 写照是什么词性