在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗止更新。

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