科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.7五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩1万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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