零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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