科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(à农村信用社几点上班下班时间n)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财农村信用社几点上班下班时间务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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