在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控(kòn哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季g)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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