金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证(z中国哪里的莲子最好吃hèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构(gòu)互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的(de)风(fēng)险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币4中国哪里的莲子最好吃0亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了中国哪里的莲子最好吃(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合(hé)作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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