在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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