在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chén大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗g)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

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　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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